国泰双利债券证券投资基金基金份额发售公告

作者: 理财  发布:2019-01-10

  1、国泰双利债券证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可[2009]75号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  3、本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国

  6、本基金将自2009年2月18日至2009年3月18日通过基金管理人指定的销售机构公开发售。

  (601398股吧)股份有限公司(“中国工商银行”)、中国银行(601988股吧)股份有限公司(“中国银行”)、交通银行(601328股吧)股份有限公司(“交通银行”)、招商银行(600036股吧)股份有限公司(“招商银行”)、北京银行(601169股吧)股份有限公司(“北京银行”)、上海农村商业银行股份有限公司(“上海农商银行”)、中国建银投资证券有限责任公司(“中投证券”)、国泰君安证券股份有限公司(“国泰君安证券”)、宏源证券(000562股吧)股份有限公司(“宏源证券”)、万联证券有限责任公司(“万联证券”)、中信建投证券有限责任公司(“中信建投证券”)、海通证券(600837股吧)股份有限公司(“海通证券”)、中国银河证券股份有限公司(“银河证券”)、中信证券(600030股吧)股份有限公司(“中信证券”)、中信金通证券有限责任公司(“中信金通证券”)、申银万国证券股份有限公司(“申银万国”)、招商证券股份有限公司(“招商证券”)、东方证券股份有限公司(“东方证券”)、东吴证券有限责任公司(“东吴证券”)、广发证券股份有限公司(“广发证券”)、国信证券股份有限公司(“国信证券”)、兴业证券股份有限公司(“兴业证券”)、上海证券有限责任公司(“上海证券”)、民生证券有限责任公司(“民生证券”)、国盛证券有限责任公司(“国盛证券”)、光大证券股份有限公司(“光大证券”)、渤海证券股份有限公司(“渤海证券”)、长江证券(000783股吧)股份有限公司(“长江证券”)、中信万通证券有限责任公司(“中信万通证券”)、国海证券有限责任公司(“国海证券”)、联合证券有限责任公司(“联合证券”)、华泰证券股份有限公司(“华泰证券”)、齐鲁证券有限公司(“齐鲁证券”)、安信证券股份有限公司(“安信证券”)、东莞证券有限责任公司(“东莞证券”)、恒泰证券股份有限公司(“恒泰证券”)、中原证券股份有限公司(“中原证券”)、世纪证券有限责任公司(“世纪证券”)等。投资人还可登录本公司网站(www.gtfund.com),通过本公司网上交易系统办理开户、认购等业务。8、投资人欲购买本基金,需开立本公司的基金账户和销售机构要求的交易账户(交易账户类型可以是指定银行卡、资金账户、存款账户等,以销售机构要求为准)。募集期内,销售机构可同时办理基金账户和交易账户的开户及认购申请手续。开户和认购的具体程序请见本发售公告正文。9、投资人可在不同的销售机构开户,但每个投资人只允许开立一个基金账户。已经开立本公司基金账户和销售机构要求的交易账户的投资人无须再开立基金账户和交易账户,可直接认购本基金。基金合同生效后,本公司将统一为新开立基金账户的投资人寄送开户确认书及基金账户卡。

  10、基金份额类别:本基金根据认购费/申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。其中,A类在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费,不收取销售服务费;C类不收取前端认购/申购费,销售服务费年费率为0.4%。本基金A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额

  11、本基金最低认购金额为1000.00元人民币(含认购费)。投资人在募集期内可多次认购本基金,但认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销。本基金份额分为不同类别,适用不同的认购费率或销售服务费率,投资人在认购时可自行选择基金份额类别。12、销售机构对认购申请的受理并不代表对该申请的成功确认,仅代表该销售机构确实接受了投资人的认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资人可以在基金合同生效后到原销售机构打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。

  13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2009年2月13日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰双利债券证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.gtfund.com),投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。

  14、销售机构除在业务网点办理开户和认购业务外,部分销售机构还可以通过电话委托、自助委托、网上交易委托等方式办理开户和认购业务。本基金各代销机构的具体代销网点、联系方式以及开户和认购程序等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。

  15、在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如增加其他代销机构,本公司将及时公告。

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险,某一基金的特定风险等。本基金为债券基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。

  投资人应当认真阅读本基金的“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本公告。投资人按1.00元初始面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  国泰双利债券证券投资基金(A类基金代码:020019 C类基金代码:020020)。

  本基金的募集对象为基金合同中定义的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。

  个人投资者指年满18周岁,合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民,以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人。

  机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

  合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

  本基金根据认购费/申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。其中,A类在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费,不收取销售服务费;C类不收取前端认购/申购费,销售服务费年费率为0.4%。本基金A类、C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。

  中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市(港澳台除外)的近14000多个下属指定网点为投资人办理开户和认购业务。

  中国工商银行36个分行的17000多个营业网点和中国工商银行网上银行接受办理开户和认购业务。

  中国银行所有32个一级分行,400多个城市,10000多个网点均接受办理开户和认购业务。

  交通银行在以下127个城市的2700多个网点办理本基金的开户和认购业务:北京、天津、呼和浩特、包头、石家庄、鹿泉、唐山、秦皇岛、太原、晋城、沈阳、鞍山、抚顺、丹东、锦州、营口、辽阳、长春、吉林、延吉、哈尔滨、阿城、黑河、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、徐州、扬州、仪征、泰州、靖江、南通、镇江、丹阳、常州、杭州、富阳、建德、桐庐、萧山、余杭、临安、温州、嘉兴、海宁、湖州、绍兴、上虞、台州、嵊州、诸暨、新昌、

  (600790股吧)、合肥、芜湖、蚌埠、淮南、安庆、福州、福清、南昌、景德镇、新余、九江、济南、淄博、潍坊、烟台、威海、济宁、泰安、郑州、洛阳、武汉、武昌、宜昌、黄石、长沙、岳阳、广州、顺德、南海、珠海、汕头、东莞、中山、佛山、揭阳、南宁、柳州、桂林、海口、琼山、三亚、重庆、江津、成都、都江堰、自贡、攀枝花、贵阳、遵义、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、兰州、乌鲁木齐、大连、宁波、慈溪、奉化、余姚、厦门、青岛、深圳、无锡、江阴、宜兴、苏州、昆山、常熟、张家港、吴江、太仓。

  招商银行在以下45个城市的600余个网点对投资人办理开户和认购业务:深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、嘉兴、宁波、南通、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、金华、呼和浩特、长春。

  北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州的156个营业网点办理开户和认购业务。

  北京银行网址:www.bankofbeijing.com.cn客服电线、上海农村商业银行股份有限公司

  中投证券在全国以下48个主要城市的74家营业网点接受办理投资人的开户和认购业务:北京、上海、深圳、承德、南京、南通、苏州、扬州、淮安、常州、无锡、广州、佛山、中山、江门、珠海、东莞、成都、重庆、绵阳、遂宁、自贡、沈阳、铁岭、鞍山、武汉、潜江、郑州、洛阳、济南、威海、青岛、天津、福州、晋江、哈尔滨、太原、南昌、长沙、大连、长春、杭州、合肥、贵阳、西安、西宁、海口、湛江。

  国泰君安证券在以下28个省、市、自治区100个主要城市的163家营业网点接受办理投资人的开户和认购业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

  宏源证券在北京、天津、大连、杭州、上海、深圳、沈阳、宜兴、长沙、武汉、盐城、柳州、桂林、南宁、昆明、海口、乌鲁木齐及疆内其他各主要城市等共27个城市的66家营业网点为投资人办理开户和认购业务。

  万联证券在以下11个城市的21家营业部为投资人办理开户和认购业务:广州、上海、北京、衡阳、永州、乐山、内江、黄石、鄂州、荆门、绍兴。

  中信建投证券在以下20个省、市的64个主要城市的118家营业网点接受办理投资人的开户和认购业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、

  (601008股吧)、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。

  海通证券在以下55个主要城市的124家营业部为投资人办理开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。

  中国银河证券在以下65个城市的167家营业网点接受办理投资人的开户和认购手续:北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、桂林、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞、揭阳。

  中信证券在以下21个城市的41个营业网点接受办理投资人的开户和认购业务:北京、上海、天津、大连、广州、中山、佛山、东莞、深圳、南京、徐州、如皋、常州、苏州、杭州、绍兴、宁波、武汉、长沙、西安、成都。

  募集期间,投资人可以拨打中信证券各城市营业网点咨询电线、中信金通证券有限责任公司

  中信金通证券在以下25个城市的36家营业网点接受办理投资人的开户和认购业务:杭州、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、德清、长兴、金华、义乌、东阳、浦江、绍兴、诸暨、嵊州、台州、温岭、余姚、温州、乐清、上海。

  申银万国证券在以下16个省、4个直辖市、2个自治区的45个城市109家营业网点接受办理投资人的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、长春、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。申银万国证券网址:www.sw2000.com.cn

  招商证券在以下31个主要城市的70家营业网点接受办理投资人的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。

  东方证券在以下20个城市的57家营业网点接受办理投资人的开户和认购业务:上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、福州、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。

  东吴证券在以下7个城市的18家营业网点接受办理投资人的开户和认购等业务:苏州、上海、北京、沈阳、杭州、福州、东莞。

  广发证券在以下73个城市189家营业网点为投资人办理开户和认购业务:广州、北京、武汉、荆州、黄石、宜昌、济南、烟台、青岛、东营、合肥、石家庄、保定、秦皇岛、张家口、郑州、天津、长春、沈阳、吉林、辽阳、锦州、葫芦岛、廊坊、哈尔滨、太原、上海、杭州、绍兴、温州、宁波、无锡、南京、南通、苏州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、南平、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、泉州等。

  国信证券在以下全国各大城市的44家营业部为投资人办理开户和认购业务:深圳、广州、佛山、珠海、南海、肇庆、惠州、北京、上海、杭州、宁波、哈尔滨、长春、沈阳、大连、烟台、成都、天津、武汉、绵阳、西安、福州、南京、义乌、长沙、无锡、合肥、厦门、昆明、重庆等。

  兴业证券在以下18个城市24家营业部均办理本基金代销业务:北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安等。

  上海证券在上海、北京、重庆、南京、南昌、深圳、苏州、杭州、温州等各大城市46家营业部为投资人办理开户和认购业务。

  民生证券在以下15个城市25个网点办理本基金代销业务:北京、上海、深圳、广州、成都、太原、济南、郑州、新乡、南阳、周口、驻马店、鹤壁、巩义、上街、新密等。

  国盛证券在以下16个城市45家营业网点为投资人办理开户和认购业务:北京、上海、天津、深圳、杭州、南昌、赣州、吉安、抚州、上饶、鹰潭、九江、萍乡、景德镇、宜春、新余。

  光大证券在以下42个城市76个营业网点为投资人办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、江苏、宁波、杭州、金华、绍兴。

  渤海证券在以下12个城市的31家营业网点为投资人办理开户和认购业务:天津、北京、上海、西安、郑州、太原、福州、济南、重庆、深圳、广州、苏州。

  长江证券在以下27个城市48个营业网点为投资人办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:北京、天津、哈尔滨、齐齐哈尔、沈阳、大连、青岛、上海、深圳、广州、福州、厦门、佛山、武汉、郑州、乌鲁木齐、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州。

  中信万通证券在以下11个城市18家营业网点为投资人办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:济南、青岛、滨州、淄博、烟台、临沂、平度、胶州、开发区、即墨。

  国海证券在以下12个城市24家营业网点为投资人办理开户和认购业务:北京、上海、深圳、成都、广州、南宁、柳州、桂林、北海、玉林、贵港、梧州。

  联合证券在以下19个城市的38家营业网点为投资人办理基金的开户和认购业务:北京、上海、深圳、广州、南京、成都、哈尔滨、济南、南昌、十堰、长沙、沈阳、牡丹江、长春、海口、合肥、仪征、杭州、厦门。

  华泰证券在17个省、4个直辖市、3个自治区的49个城市82家营业网点为投资人办理基金开户和认购业务:上海、南京、镇江、常州、无锡、江阴、苏州、张家港、扬州、泰州、淮安、南通、盐城、徐州、成都、武汉、恩施、黄冈、孝感、荆州、宜昌、广州、深圳、沈阳、大连、北京、天津、重庆、泉州、绍兴、包头、长春、长沙、岳阳、福州、海口、合肥、南昌、青岛、梧州、西安、郑州、哈尔滨、宁波、石家庄、银川、当阳、营口、南宁。

  齐鲁证券在以下36个城市的113家指定网点办理本基金代销业务:上海、深圳、北京、天津、广州、福州、沈阳、大连、武汉、杭州、厦门、温州、慈溪、吉林、青岛、济南、烟台、威海、淄博、东营、潍坊、临沂、日照、泰安、济宁、枣庄、聊城、菏泽、德州、滨州、莱芜、泉州、重庆、绍兴、宁波、南京等。

  安信证券在以下41个主要城市的106家营业网点为投资人办理基金开户和认购业务:北京、上海、深圳、广州、揭阳、韶关、梅州、汕头、阳江、云浮、中山、潮州、茂名、东莞、佛山、肇庆、河源、大连、海口、哈尔滨、天津、厦门、武汉、重庆、南京、苏州、镇江、杭州、嘉兴、宁波、南昌、沈阳、娄底、清远、青岛、汕尾、成都、绵阳、内江、宜宾、昆明。

  恒泰证券在北京、沈阳、济南、上海、南京、杭州、深圳和内蒙古自治区内等各大中城市的35家营业网点为投资人办理基金开户和认购业务。

  在以下6个省、市,22个主要城市的38家营业网点为投资人办理开户和认购业务:

  北京、上海、深圳、青岛、杭州、郑州、开封、信阳、南阳、平顶山、漯河、驻马店、濮阳、安阳、新乡、鹤壁、许昌、周口、焦作、三门峡、商丘、洛阳。

  世纪证券在以下13个城市23家营业网点为投资人办理开户和认购业务:上海、深圳、南昌、抚州、新余、北京、昆明、长沙、南京、广州、景德镇、九江、樟树等。

  1、根据有关法律法规、基金合同的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起至基金份额停止发售之日止,最长不超过3个月。

  2、本基金自2009年2月18日至2009年3月18日面向投资人公开发售。基金管理人根据认购的情况可适当延长发售时间,但最长不超过3个月;基金管理人也可根据认购和市场情况提前结束发售。基金募集时间如需调整,基金管理人将及时公告。

  3、基金募集期满,若本基金具备备案条件(即基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人),则基金管理人应按照规定办理基金验资和备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

  4、若基金募集期届满,本基金未达到基金备案条件,则基金合同不能生效,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。

  2、本基金A类基金份额收取基金认购费用。本基金C类基金份额不收取认购费用。

  基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。

  例一:某投资人投资1,000.00元认购本基金A类基金份额,假设这1,000.00元在募集期间产生的利息为0.46元,则其可得到的基金份数计算如下:

  即投资人投资1,000.00元认购本基金A类基金份额,加上募集期间利息后一共可以得到992.52份A类基金份额。

  例二:某投资人投资1,000.00元认购本基金C类基金份额,假设这1,000.00元在募集期间产生的利息为0.46元,则其可得到的基金份数计算如下:

  即投资人投资1,000.00元认购本基金C类基金份额,加上募集期间利息后一共可以得到1,000.46份C类基金份额。

  3、投资人在募集期间内可以多次认购本基金份额,每次认购金额不得低于1,000.00元。对单一投资人在认购期间累计认购份额不设上限;

  5、本基金份额分为多个类别,适用不同的认购费率或销售服务费率,投资人在认购时可自行选择基金份额类别。

  1、本公司上海理财中心、北京理财中心受理个人投资者的开户与认购申请,最低认购金额为1000.00元。

  注:指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  2) 汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

  3)为确保投资人资金及时准确入账,建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海理财中心、北京理财中心。

  (3)个人投资者应在认购申请当日16:00之前将资金足额汇入本公司直销账户。

  6、对认购金额在100万元以上(含100万元)的投资人,本公司可提供上门服务。

  7、在本公司理财中心已开户的投资人可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认购业务。

  8、投资人可通过国泰基金电子交易平台www.gtfund.com登录网上交易页面认购本基金,认购期内提供7*24小时认购服务。

  以下个人投资者开户和认购程序原则上适用于中国建设银行。此程序仅供投资者参考,具体程序以代销银行的规定和说明为准。

  本基金份额发售日的9:30—17:00(周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一发售日)。

  (1)事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金;

  (2)投资人到网点提交以下材料,办理开户手续,开立国泰基金管理有限公司的基金账户:

  A.本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证);

  (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

  (2)有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。

  1、业务办理时间:本基金份额发售日的9:30-15:00(周六、周日和法定节假日不办理)。

  2、资金账户的开立:(已在该代销证券公司处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)

  4、提出认购申请:个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:

  (3)在本代销机构开立的资金账户卡。投资人还可通过各代销证券公司的电话委托、自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

  1、本公司上海理财中心和北京理财中心均受理机构投资者开户与认购申请,最低认购金额为1000.00元。

  (1)营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件或注册登记证书原件及加盖公章的复印件;

  (5)指定银行账户的《开户许可证》(或指定银行出具的开户证明)原件及复印件;

  注:指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

  3)为确保投资人资金及时准确入帐,建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海理财中心、北京理财中心。

  (3)投资者应在认购申请当日16:00之前将资金足额汇入本公司直销账户。

  以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于中国建设银行。此程序仅供投资者参考,具体程序以代销银行的规定和说明为准。

  本基金份额发售日的9:30—17:00(中午、周六、周日及法定节假日不营业)。

  (1) 事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

  (2) 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立国泰基金管理有限公司的基金账户:

  A.机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;

  D. 填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”,并加盖公章和法定代表人章。

  (3)开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

  (2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

  1、业务办理时间:本基金份额发售日的9:30-15:00(周六、周日以及法定节假日不受理)。

  (1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户;

  (2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章);

  (4)代销证券公司开立的资金账户卡。投资人还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

  (一)基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,且基金募集达到基金备案条件,基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  若基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。

  基金合同生效前所发生的与基金募集活动有关的费用,包括信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不得从基金财产中列支。

  电线)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人: 郭树清联系人:何奕客服电线网址:www.ccb.com(2)中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清联系人:王佺客服电线网址:www.icbc.com.cn(3)中国银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢客服电线网址:www.boc.cn(4)交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀帮电线传线联系人:曹榕客服电线网址:www.bankcomm.com(5)招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:秦晓联系人:兰奇电线传线客服电线网址:www.cmbchina.com(6)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街17号法定代表人:阎冰竹联系人:王曦电线传线客服电线网址:www.bankofbeijing.com.cn(7)上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号法定代表人:李秀仑联系人:吴海平电线传线客服电线网址:www.shrcb.com(8)中国建银投资证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层法定代表人:杨小阳联系人:刘权电线客服电线网址:www.cjis.cn(9)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号法定代表人:祝幼一联系人:芮敏祺电线传线客服电线网址:www.gtja.com(10)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦法定代表人:汤世生联系人:李茂俊电线传线客服电线网址:www.hysec.com(11)万联证券有限责任公司注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层法定代表人:李舫金联系人:刘广电线传线客服电线网址:www.wlzq.com.cn(12)中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君联系人:魏明电线传线)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号法定代表人:王开国联系人:李笑鸣电线传线客服电线网址:www.htsec.com(14)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:肖时庆联系人:李洋电线传线客服电线网址:www.chinastock.com.cn(15)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层法定代表人:王东明联系人:陈忠电线传线网址:www.ecitic.om(16)中信金通证券有限责任公司注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座法定代表人:刘军联系人:王勤电线客服电线网址:www.bigsun.com.cn(17)申银万国证券股份有限公司注册地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:邓寒冰电线传线客服电线)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林联系人:黄健电线网址:www.newone.com.cn(19)东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益民联系人:吴宇电线传线客服电线网址:www.dfzq.com.cn(20)东吴证券有限责任公司注册地址:苏州市石路爱河桥路28号法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹电线传线客服电线网址:www.dwzq.com.cn(21)广发证券股份有限公司注册地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼办公地址:广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼法定代表人:王志伟联系人:黄岚电线传线客服电线网址:www.gf.com.cn(22)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦法定代表人:何如联系人:齐晓燕电线传线客服电线网址:www.guosen.com.cn(23)兴业证券股份有限公司注册地址:福建省福州市湖东路99号标力大厦法定代表人:兰荣联系人:谢高得电线传线客服电线网址:www.xyzq.com.cn(24)上海证券有限责任公司注册地址:上海市西藏中路336号法定代表人:蒋元线传线)民生证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号

  (601628股吧)大厦1901室法定代表人:岳献春联系人:赵明电线传线客服电线网址:www.mszq.com(26)国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市永叔路15号办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼法定代表人:管荣升联系人:徐美云电线传线网址:www.gsstock.com(27)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨电线传线客服电线网址:www.ebscn.com(28)渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号办公地址:天津市河西区宾水道3号法定代表人:张志军联系人:王兆权电线传线客服电线网址:www.ewww.com.cn(29)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良联系电线传线客服电线网址:www.cjsc.com(30)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区香港东路316号办公地址:青岛市东海西路28号法定代表人:史洁民联系人:丁韶燕电线传线客服电线网址:www.zxwt.com.cn(31)国海证券有限责任公司住所:广西南宁市滨湖路46号法定代表人:张雅锋联系人:覃清芳电线传线客服电线(广西)网址:www.ghzq.com.cn(32)联合证券有限责任公司住所:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层法定代表人:马昭明联系人:盛宗凌电线传线客服电线网址:www.lhzq.com(33)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系人:张小波电线客服电线网址:www.htzq.com.cn(34)齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经十路128号法定代表人:李玮联系人:傅咏梅电线传线客服电线网址:www.qlzq.com.cn(35)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹联系电线传线客服电线网址:www.essences.com.cn(36)东莞证券有限责任公司注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:游锦辉联系人:罗绍辉传线客服电线网址:www.dgzq.com.cn(37)恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:刘汝军联系人:常向东电线传线客服电线网址:www.cnht.com.cn(38)中原证券股份有限公司注册地址:许昌市南关大街38号办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼法定代表人:石保上联系人:程月艳、耿铭电线传线客服电线网址:www.ccnew.com(39)世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:卢长才联系人:王飞电线传线客服电线网址:www.csco.com.cn(四)注册登记机构名称:国泰基金管理有限公司住所:上海市浦东新区峨山路91弄98号201A办公地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼法定代表人:陈勇胜电线传线联系人:杨荣华、陆未定(五)出具法律意见书的律师事务所名称:上海源泰律师事务所住所:上海市浦东南路256号

  (600015股吧)大厦14楼负责人:廖海电线传线联系人:廖海经办律师:廖海、安冬(六)审计基金财产的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司住所:上海市浦东新区

  (600663股吧)环路1233号汇亚大厦1604-1608室办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人:杨绍信电线传线联系人:陈宇经办注册会计师:薛竞、陈宇国泰基金管理有限公司二〇〇九年二月十三日

本文由金沙登录平台于2019-01-10日发布